أولا، تقديم استنتاجات يمكن استخدامها في صنع القرار
والهدف من المراجعة هو الرد على من يقوم النظام، في ظل أي شروط، باستخدام المعلومات وما إذا كانت النتائج مؤكدة يدويا، وينبغي أن يكون للسجل هوية موحدة ومرتبطة بوثائق الأعمال التجارية، وأن تكون السجلات الرئيسية محمية من تلاعب السلطة وفصلها، ولا يلزم أن تُجرى عمليات النمذجة من أجل مراجعة الأدلة، وما هو في الواقع التحقق من المدخلات والقواعد والأدوات والنتائج.
ما هي الشروط التي يلزم تحديدها قبل إصدار الحكم؟
وقد تكون للسؤال نفسه إجابات مختلفة في إطار مختلف مراحل الأعمال والبيانات والمشاريع، ويُقترح فحص الشروط التالية وإدراج النتائج المشتركة على الشبكة في مشاريعها الخاصة.
الترتيب المقترح مقدما
أولاً، سنكون واضحين بشأن الهدف والحدود
الأحداث والميادين التي يجب تسجيلها عن طريق تعريف المخاطر التشغيلية.
الاعتماد الرئيسي
إنشاء مهمة تحديد الهوية، والنموذج التسلسلي، والبحث، والأدوات، والموافقة، والنتائج.
وضع نتائج قابلة للتقييم
Dissensitization of sensitive fields and setting rules for access, retain and deletion.
تأكد من أن تقرر الخطوة التالية مع النتائج الحقيقية.
بناء عملية للاستفسار، والخطر، والتحقق الفوري، ومراجعة الحسابات لأغراض التصدير.
كيف تفهم ذلك في العمل الحقيقي؟
وعندما يوصي زد - ١٢ترم العميل بإعادة المبالغ، ينبغي أن يسجل السجل هوية العميل، والنظام، ونسخته السياساتية المنطبقة، والناتج النموذجي، وتعديل المقاعد، ونتائج الموافقة، وأمر إعادة التمويل النهائي، وإذا اشتكى الزبائن، فإنه يمكنه استعادة الأدلة التجارية بدلا من أن يرى ردودا نموذجية واحدة فقط.
أسهل حفرة لتتقدم
تسجيل الطلبات الناجحة فقط، وليس الرفض والفشل
مجموع المدخلات الحساسة التي لا توجد بها مراقبة الدخول
نتائج تاريخية لا يمكن تأكيدها بعد تحديث النماذج والمعارف
كيف لنا أن نتلقى ونتأكد؟
وينبغي أيضا أن تتحقق اختبارات مراجعة الحسابات من اكتمال السجل وتوقيته وتضليله وسلطته وانتهاء صلاحيته.
ويوصى، عند الإعداد للاتصال بالموردين أو الأفرقة الداخلية، بإحضار العمليات الحالية، والعينات التمثيلية، والنظم القائمة، والوقت التخطيطي ومستويات الميزانية، أولا، أن تكون البنود غير المعروفة واضحة، ثم يتخذ القرار باستخدام التشخيصات، والآلية الرباعية الأبعاد، والمشاريع الثابتة المدى، أو البحث والتطوير الجاريين، وهو أمر عادة أكثر موثوقية من الطلب المباشر على السعر والمدة دون حدود.