Primero, dé conclusiones que puedan utilizarse para la adopción de decisiones
El objetivo de la auditoría es responder quién es a quién bajo qué condiciones se basa el sistema en qué información se está utilizando y si los resultados se confirman manualmente. El registro debe tener un ID de tarea unificado y vinculado a documentos de negocios, los registros clave están protegidos de la manipulación y segregación de la autoridad. Los procesos de modelado no son necesarios para auditar pruebas, y lo que realmente importa es validar insumos, reglas, herramientas y resultados.
¿Qué condiciones deben determinarse antes de que se haga el juicio?
La misma pregunta puede tener diferentes respuestas en diferentes fases de negocios, datos y proyectos. Se sugiere que se revisen las siguientes condiciones y que los resultados comunes en la web se incorporen en sus propios proyectos.
Orden de anticipación propuesta
Primero, seremos claros sobre el objetivo y la frontera.
Eventos y campos que deben ser registrados por definición de riesgo operacional.
Dependencia de la clave de la validación
Crear ID de tarea, modelo de serie, búsqueda, herramienta, aprobación y resultados.
Desarrollo de resultados evaluables
Dissensibilización de campos sensibles y establecimiento de normas para el acceso, la retención y la eliminación.
Asegúrese de decidir el siguiente paso con los resultados reales.
Construir un proceso de consulta, alarma, cheques de puntos y auditoría para la exportación.
¿Cómo lo entiendes en el negocio real?
Cuando el cliente AI recomienda reembolsos, el registro debe registrar la identidad del cliente, el orden, la versión de política aplicable, la salida del modelo, la modificación de asientos, los resultados de aprobación y el orden de reembolso final. Si un cliente se queja, puede restaurar evidencia de negocio, en lugar de ver sólo respuestas modelo de una sola etapa.
El pozo más fácil de seguir.
Registro de registros sólo solicitudes exitosas, no rechazos y fracasos
Entradas totalmente seguras sin control de acceso
Versiones de resultados históricos que no pueden ser confirmadas después de que los modelos y el conocimiento se actualizan
¿Cómo terminaremos recibiendo y confirmando?
Las pruebas de auditoría también deben verificar la integridad, el tiempo, la desensibilización, la autoridad y la expiración del registro.
Al prepararse para comunicarse con proveedores o equipos internos, se recomienda que se introduzcan procesos actuales, muestras representativas, sistemas existentes, tiempo de planificación y niveles presupuestarios. En primer lugar, los elementos desconocidos están claramente marcados, y luego se toma la decisión de utilizar diagnósticos, PoC, proyectos de alcance fijo o investigación y desarrollo continuo, que generalmente es más fiable que una demanda directa de un precio y duración sin fronteras.