Em primeiro lugar, dar conclusões que podem ser utilizadas para a tomada de decisões
O objetivo da auditoria é responder a quem é a quem, em que condições o sistema está baseado em quais informações está sendo usada e se os resultados são manualmente confirmados. O registro deve ter um ID de tarefa unificado e ligado a documentos de negócios, registros-chave são protegidos contra adulteração e segregação de autoridade. Processos de modelagem não são necessários para auditar evidências, e o que realmente importa é validar entradas, regras, ferramentas e resultados.
Que condições precisam ser identificadas antes de se fazer o julgamento?
A mesma questão pode ter respostas diferentes em diferentes fases de negócio, dados e projetos. Sugere-se que as seguintes condições sejam verificadas e que as descobertas comuns na web sejam incorporadas em seus próprios projetos.
Ordem de adiantamento sugerida
Primeiro, vamos ser claros sobre o alvo e a fronteira.
Eventos e campos que devem ser registados por definição de risco operacional.
Dependência da Chave de Validação
Crie ID de tarefa, modelo serial, pesquisa, ferramenta, aprovação e resultados.
Desenvolvimento de resultados avaliáveis
Dissensibilização de campos sensíveis e regras de definição para acesso, retenção e exclusão.
Certifique-se de decidir o próximo passo com os resultados reais.
Construa um processo de consulta, alarmante, verificações pontuais e auditoria para exportação.
Como é que entendes isso no negócio?
Quando o cliente AI recomenda reembolsos, o registro deve registrar a identidade do cliente, ordem, versão política aplicável, saída do modelo, modificação de assento, resultados de aprovação e fim de reembolso final. Se um cliente se queixa, ele pode restaurar as evidências de negócios, em vez de ver apenas respostas de modelo de parada única.
O poço mais fácil de pisar.
Registros registram apenas pedidos bem sucedidos, não rejeições e falhas
Entradas completas de poupança sensível sem controle de acesso
Versões de resultados históricos que não podem ser confirmadas após atualização de modelos e conhecimentos
Como devemos acabar recebendo e confirmando?
Os testes de auditoria devem também verificar a exaustividade, o calendário, a dissensibilidade, a autoridade e o termo do registo.
Ao se preparar para comunicar com fornecedores ou equipes internas, recomenda-se que processos atuais, amostras representativas, sistemas existentes, tempo de planejamento e níveis de orçamento sejam trazidos. Primeiro, os itens desconhecidos são claramente marcados, e então a decisão é tomada de usar diagnósticos, PoC, projetos de alcance fixo ou pesquisa e desenvolvimento em curso, que é geralmente mais confiável do que uma demanda direta por um preço e duração sem fronteiras.